Revue réglementaire et juridique

un petit clic pour ma veille
CEBS – Guidelines on the recognition of External Credit Assessment Institutions (ECAIs)

Posted: 14 Mar 2010 01:51 AM PST

The Committee of European Banking Supervisors (CEBS) today publishes its consultation paper (CP37) on the review of its Guidelines on the recognition of External Credit Assessment Institutions (ECAIs) of 20 January 2006. The consultation is open to all interested parties, including supervised institutions and other market participants.
CESR data on prospectus approved de juillet à  décembre 2009

Posted: 14 Mar 2010 01:50 AM PST

Following those publications, CESR is publishing today the tables below compiling the data for the period July 2009 to December 2009 (with a quarterly disclosure).
CEBS draft implementation guidelines on Article 106(2) (c) and (d) of Directive 2006/48/EC recast

Posted: 14 Mar 2010 01:45 AM PST

The Committee of European Banking Supervisors (CEBS) today publishes its draft implementation guidelines (CP38) on Article 106(2) (c) and (d) of Directive 2006/48/EC as amended by Directive 2009/111/EC. The consultation is open to all interested parties, including supervised institutions and other market participants.
installation de la nouvelle autorité de contrôle en France

Posted: 14 Mar 2010 01:44 AM PST

La nouvelle instance de contrôle prudentiel des banques et des assurances a été mise en place ce mardi. L’arrêté de nomination des membres du collège est paru dimanche au Journal officiel.
DFF – La Suisse et la Slovaquie paraphent une convention révisée de double imposition

Posted: 14 Mar 2010 01:42 AM PST

Berne, 11.03.2010 – La Suisse et la Slovaquie ont conclu les négociations sur l’élargissement de l’assistance administrative en matière fiscale conformément à  la norme de l’OCDE et sur d’autres points en paraphant aujourd’hui un protocole visant à  modifier la Convention de double imposition (CDI) en vigueur. La clause sur l’assistance administrative correspond aux directives du Conseil fédéral.
CDS : les Européens contre-attaquent face aux fonds spéculatifs

Posted: 14 Mar 2010 01:38 AM PST

Les responsables européens demandent une enquête sur la spéculation sur les produits financiers dérivés qui a visé la Grèce. Ils entendent ainsi s’attaquer de front au abus des marchés de type CDS (« credit default swaps »).
Barclays Bank programmer jailed for four years

Posted: 14 Mar 2010 01:36 AM PST

A former programmer for Barclays bank has been sentenced to four years in prison for his part in a series of data thefts including the now infamous data breach of US retailer TJX in 2007, according to new reports.
Des banques autrichiennes auraient  blanchi 2 milliards d’euros de la mafia

Posted: 14 Mar 2010 01:26 AM PST

Selon l’hebdomadaire Austrian Weekly Profil, l’argent de la mafia italienne aurait été blanchi entre 2005 et 2007 à  travers 14 comptes domiciliés dans des établissements autrichiens.
FSA promises early intervention to prevent mis-selling scandals

Posted: 14 Mar 2010 01:22 AM PST

FSA boss Hector Sants said the regulator would conduct mystery shopping exercises and visits to financial firms to try to prevent future mis-selling scandals
Les banques ne doivent pas être dépendantes, selon la BCE

Posted: 14 Mar 2010 01:17 AM PST

FRANCFORT/NEW YORK (Reuters) – La Banque centrale européenne va poursuivre sa politique de retrait progressif de prêts exceptionnels dans le but d’empêcher les banques de devenir dépendantes des financements des banques centrales, a déclaré vendredi son président Jean-Claude Trichet.
Bruxelles se défend de protectionnisme

Posted: 13 Mar 2010 11:22 PM PST

Après une mise en garde américaine, la Commission européenne s’est défendue jeudi d’avoir des visées protectionnistes avec son projet de régulation des fonds spéculatifs, selon elle en accord avec les lignes directrices internationales décidées au G20.
Une vingtaine de banques suisses dans le collimateur du fisc américain, selon UBS

Posted: 13 Mar 2010 11:19 PM PST

L’industrie financière suisse sera confrontée à  des risques « considérables » si le Parlement suisse n’approuve pas un accord fiscal avec les Etats-Unis, et d’autres banques helvétiques pourraient se retrouver sous la pression des autorités américaines, estime la banque zurichoise UBS.
BNP Paribas Securities Services publie un « livre blanc » sur la directive UCITS IV et ses implications pour les gérants d’actifs

Posted: 13 Mar 2010 11:12 PM PST

La directive UCITS IV transformera l’industrie de la gestion d’actifs, et fait évoluer l’activité « buy side » du marché de la même manière que la directive MiFID a transformé le segment « sell side ». C’est là  une des conclusions du nouveau « livre blanc » publié par BNP Paribas Securities Services intitulé : « UCITS IV : the transforming event for European asset managers and distributors ».
SEC Warns Investors of Phony Web Site Targeting Madoff Fraud Victims

Posted: 13 Mar 2010 11:09 PM PST

Washington, D.C., March 10, 2010 — The Securities and Exchange Commission is alerting investors about a Web site that falsely claims to have recovered $1.3 billion in funds hidden by convicted Ponzi schemer Bernard Madoff in Malaysia. The site asks Madoff victims to submit information to verify that they are on a refund list — a ploy commonly used by con artists to further rip off financial fraud victims.
ECB : Publication Strenghtening macro and micro-prudential supervision in EU candidates and potential candidates

Posted: 13 Mar 2010 11:08 PM PST

This programme can assist EU candidates and potential candidates in acquiring the capacity to adopt, implement and enforce the acquis communautaire. In par ticular, by: > Providing institution building suppor t with a view to assisting with the transposition, implementation and enforcement of the acquis communautaire. In this context, support for institution building is mainly aimed at banking sector supervision.This posting includes an audio/video/photo media file: Download Now

BIS Board elects Christian Noyer as new Chairman

Posted: 13 Mar 2010 11:05 PM PST

The Board of Directors of the Bank for International Settlements (BIS) elected as its new Chairman, Christian Noyer, Governor of the Bank of France. His term is for a period of three years, commencing on 7 March 2010. Mr Noyer succeeds Guillermo Ortiz, Governor of the Bank of Mexico, who served as Chairman of the Board until the end of December 2009, when he left his post as central bank Governor.
Revue mensuelle de l’AMF

Posted: 13 Mar 2010 11:01 PM PST

Sommaire de la revue mensuelle de l’AMF – Février 2010This posting includes an audio/video/photo media file: Download Now

La FINMA enquête sur le vol de données commis chez HSBC

Posted: 13 Mar 2010 10:59 PM PST

Selon les informations relayées par plusieurs médias en décembre 2009, le vol de données de clients de HSBC Private Bank (Suisse) SA à  Genève – un fait connu et qui fait l’objet d’une enquête du Ministère public de la Confédération depuis mai 2008 déjà  â€“ était susceptible de concerner un nombre de clients plus élevé qu’on ne le supposait précédemment.
La FINMA et la BNS renforcent leur collaboration dans le domaine de la stabilité financière

Posted: 13 Mar 2010 10:59 PM PST

L’Autorité fédérale de surveillance des marchés financiers (FINMA) et la Banque nationale suisse (BNS) ont révisé le Memorandum of Understanding (MoU) de 2007 dans le domaine de la stabilité financière.
The Bahamas expands its network for international exchange of tax information

Posted: 13 Mar 2010 10:30 PM PST

10/03/2010 – The Bahamas has today signed agreements allowing for exchange of tax information with the seven Nordic economies (Denmark, the Faroe Islands, Finland, Greenland, Iceland, Norway and Sweden).
Codes of conduct in the financial sector: Luxembourg for Finance

Posted: 13 Mar 2010 10:29 PM PST

The financial sector in Luxembourg, as elsewhere in the world, curiously suffers from two contradictory reputations. For some, finance is an unbridled, unregulated realm governed by the free market law of the jungle. For others, it is the regulated sector par excellence.
Version française du code européen de transparence pour les fonds ISR ouverts au public.

Posted: 13 Mar 2010 10:28 PM PST

Au cours d'une conférence de presse qui s'est tenue le 12 janvier, Paul-Henri de La Porte du Theil, président de l'AFG, et Robin Edme, Président du Forum pour l'Investissement Responsable – FIR, ont, en présence de Paul de Marcellus, président du groupe de travail Code de transparence de la commission ISR de l'AFG, et de Pierre Bollon, délégué général de l'AFG, présenté la version française du code européen de transparence pour les fonds ISR ouverts au public.
Lutte contre le blanchiment : un nouveau dispositif de formation

Posted: 13 Mar 2010 10:19 PM PST

Les banques françaises se mobilisent pour mettre en oeuvre la 3ème directive sur la lutte contre le blanchiment et le financement du terrorisme. La formation des collaborateurs bancaires est primordiale pour une lutte efficace.
IASB and FASB publish proposals on reporting entity concept

Posted: 13 Mar 2010 10:14 PM PST

The International Accounting Standards Board (IASB) and US Financial Accounting Standards Board (FASB) today published for public comment an exposure draft on the reporting entity concept.
Certains régulateurs ont failli à  leur mission

Posted: 13 Mar 2010 09:45 PM PST

Pour qu’on ait abouti à  un risque de crise systémique et une récession mondiale, à  partir du simple éclatement d’une bulle immobilière aux Etats-Unis, il faut qu’il y ait eu des responsables qui aient dérapé à  plusieurs niveaux.

Veilleur et spécialiste en cybersécurité

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